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从业人员不能炒股-买股票哪些人员不能购买

日期:2021-12-30 22:11:47

总有很多朋友咨询“券商人员炒股挺厉害的吧?”每每得到解释都是从业人员是不能炒股的,而新的《证券法》出炉对从业人员的限定又增多了,其中第四十条规定:

证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他股权性质的证券,必须依法转让。

实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

其中可以明确禁止购买的证券至少包括:A股(包括通过沪港通、深港通购买)、B股、新三板股票、科创板股票、存托凭证、股票期权、优先股、可转债、可交债等。

看看新规,把规定卡的又多又细,那为什么从业人员就是不能炒股呢?原因有如下:

首先作为从业人员在工作过程中可能获得超越常人的业务优势以及各类信息优势,如果允许其利用此类优势进行证券买卖操作,则必然会大大损害普通投资人的合法权益;

其次,从业人员具有参与日常证券行业活动的业务需求,当其参与证券买卖活动是,则鄙人与其所应当负有的职责产生利益冲突,影响职责的履行,扰乱证券活动秩序;

所以,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平的交易机会,我国法律明文禁止从业人员买卖股票。

投资者选择一个券商交易是为了自己的资金有保障,服务有所值,优秀券商的一直把合规作为底线并放在重要位子,投资小白们需要慧眼明心的选择。

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